深圳大学法学院

成功举办香港上市公司合规监管与实践讲座

2023年12月8日星期五，“丽湖法治大讲坛”总第六十八期暨“涉外法治论坛”第六期——“香港上市公司的合规监管和实践”在深圳大学丽湖校区明律楼顺利举办。本次论坛的主讲人阳娜律师，是粤海投资有限公司总法律顾问兼首席合规官和公司秘书，首批“广东省涉外法治人才库”成员，拥有中国内地、香港特别行政区和美国纽约州三地律师资格，亦是中国香港公司治理公会和英国特许公司治理公会特许秘书和公司治理师及资深会士。

阳娜律师以案释法，深入浅出地介绍了香港上市公司合规监管主要适用的法例和规则、香港上市公司的持续责任、公司治理结构、董事责任、内幕消息披露、内幕交易防范、关连交易的鉴别和合规要求、须予公布的交易的合规审批和信息披露要求以及环境、社会和管治（ESG）的监管要求和趋势等监管要点。

在讲述香港上市公司的董事责任方面，她指出香港上市公司的董事责任的要求包括普通法、香港《公司条例》、香港《证券及期货条例》、香港《上市规则》、香港《上市规则》附录十四《企业管治守则》、香港《上市规则》附录十《上市公司董事进行证券交易的标准守则》等要求，并将相关要求逐一讲解，并结合董事未尽勤勉责任等违规案例生动阐释和讲解，使在座师生对香港上市公司的董事责任有了更深入的了解。

阳娜律师强调防范内幕交易是资本市场监管的重点，她先就内幕信息的基本概念、内幕信息披露原则和方式以及违反内幕消息披露规定的民事制裁进行介绍，接着结合多个内幕交易的市场违规案例，讲解香港《证券及期货条例》关于禁止内幕交易的合规要求，指出内幕交易违规者应对不法行为所带来的后果，包括复原或补救的成本负责，而不是由无辜的投资者或市场来承担。内幕交易不论获利多少，香港证监会都绝不姑息，因为市场失当行为以损害投资大众利益的方式制造了不公平的优势，会削弱对香港金融体系的信心。

阳娜律师还对“须予公布的交易的合规审批和信息披露要求”、“关连交易的鉴别和合规要求”和“环境、社会和管治（ESG）的监管要求和趋势”以及“上市合规执行概览”等内容做了生动详实的讲解和分享。

在分享香港上市公司合规实践方面，阳娜律师指出，建立完善的合规、风控、内控体系是合规实践的重中之重，并指明了合规实践的关键要点在于“重法治-促合规-强内控-防风险”；并且，阳娜律师对环境、社会和管治（ESG）的合规实践经验进行了专门的分享。

在专业分享之后，阳娜律师还结合自身的成长经历，与同学们分享了涉外法治人才成长心得，她给同学们提出了三点建议：“相信，才能看见；努力，才能成功；坚持，才能实现”，勉励同学们坚定自己的目标和理想，持之以恒地努力奋斗，实现自己的人生理想并为国家的高质量发展贡献自己的专业力量。

法学院薛波副教授分别就阳娜女士谈及的专业主题和涉外法治人才成长主题进行了与谈，表示阳娜律师的讲座内容丰富、情真意切，令在座的师生收获良多，且深受鼓舞。

在问答环节，一些学生表达了学习和过程中对目标选择、时间管理等方面的困惑，阳娜律师逐一做了全面而深入地回应和分享，帮助同学们答疑解惑。

最后，深圳大学法学院副院长周卫教授代表深圳大学合规研究院向阳娜女士颁发了“深圳大学合规研究院特聘实践导师”聘书。

本次讲座在热烈的气氛中画上了圆满句号。