“丽湖法治大讲坛”总第十八期暨“实务论坛”第六期圆满举行

2021年12月16日19:00-21:00，深圳大学法学院“丽湖法治大讲坛”总第十八期暨“实务论坛”第六期在丽湖校区四方楼南座111教室成功举行。本次论坛由新纶新材料股份有限公司合规总监刘博文博士主讲，以“民营企业中合规职业化的分析与设想”为主题。论坛由深圳大学法学院讲师乔远老师主持，五十余位法学院及合规研究院学子参与其中。

主讲人刘博文博士现任新纶新材料股份有限公司合规总监，北京大学法学院法学博士，北京大学汇丰商学院博士后。2012年曾获Peking University Tian Ming Ren Fellowship，2013年获UBC Graduate Student International Research Mobility。2013年至2015年间，先后赴加拿大不列颠哥伦比亚大学、赫尔辛基大学、剑桥大学作访问学者。除从事合规实务工作，刘博文博士在学术方面也颇有成果，近年著有专著《跨境并购的目的实现及其影响因素——中国制造企业实证分析》、公开发表《跨境并购经验对优质人才获取的影响研究》等学术文章。

演讲伊始，刘老师从合规的渊源、合规的内涵及合规的理解三个层次向大家介绍了合规通识的有关内容。企业合规计划始于20世纪90年代美国的《组织量刑指南》，2010年3月经合组织（OECD）确立有效合规的12项准则，至2021年4月13日，国际标准化组织（ISO）发布了《合规管理体系要求及使用指南》，企业合规已有较为详细的认证标准。此外，刘老师引用《中央企业合规管理指引（试行）》及《企业境外经营合规管理指引》向同学们介绍合规的“规”的内涵，包括法律法规、监管规定、行业准则、企业章程、国际条约、道德规范等要求。刘老师还通过图片形象地展示了他个人对合规的理解，认为若将公司比作桥梁，合规即可比作桥梁的护栏，合规在企业经营过程中起到预警风险边界、防范风险伤害及应对突发风险的重要作用。

随后，刘老师向同学们介绍了中国企业合规发展过程及民营企业合规特点。刘老师介绍到，中国企业合规发端于金融行业，发展于中央企业，寄望于民营企业，将成于多方合力。民营企业合规的自驱力相对不足，原因在于民营企业合规无直管机关要求，无直接绩效产出，企业通常是被动应对突发风险等。之后，刘老师向大家介绍了企业合规水平的不同阶段，并对应各阶段列举了中外企业的一些事例。刘老师表示，目前大多数中国企业的合规水平尚待提高，企业合规仍需各方努力，共同推进。

接着，刘老师从实务角度进行了合规职业化的分析与设想。刘老师介绍到，合规职业化目前处于新赛道、新起点，存在人员执业能力要求不明、市场格局较为混乱等问题。通过向大家介绍合规执业的业界标杆——西门子的合规组织，刘老师提出了自己的期许，希望有更多人才不断努力，进一步发展和完善中国企业的合规体系。刘老师认为，目前的合规职业化充满机遇与挑战。机遇即合规职业目前符合发展要求，市场前景繁荣且上升空间广阔，这一点可以从实务中合规职业的薪酬状况、招聘市场趋势、人才市场趋势得到印证。而合规职业的挑战即为目前合规从业人员的职业操守、专业能力、沟通技巧与管理艺术等均有待提高，合规职业化任重而道远。

最后，刘老师表示很荣幸且高兴能站在丽湖的讲坛上，希望与丽湖学子能经常交流讨论，鼓励同学们踊跃发言、提问。

在提问环节中，同学们与刘老师积极互动，纷纷就讲座中与实务中的问题向刘老师提问。刘老师对同学们关于“合规风险与法律风险的区别”、“合规在全国范围内深入人心还需多久时间”等数十个问题均给予专业、耐心且风趣的解答。现场互动气氛热烈，掌声与笑声不断。最后，同学们以热烈的掌声对刘老师的讲座表示感谢，刘老师也对同学们的积极参与和支持鞠躬致谢。会后，深受同学们热情所感动，刘老师与现场同学建立了合规交流群，希望未来可以在合规领域共同进步，为我国企业的合规事业和我国的法治建设作出应有的贡献。

讲座结束，乔远老师再次对刘老师的到来及精彩演讲表示感谢，同学们也再次对刘老师报以热烈的掌声。乔老师表示，这次讲座从实务角度出发，对她也有很大的启发与帮助，希望刘老师以后能够多与丽湖学子沟通交流。至此，“实务论坛”第六期圆满结束。